" />

新闻动态

当前位置: 首页 > 新闻动态

对非法吸收公众存款罪从犯的认定

2018-06-28

           主要从以下几个角度认定是否属于非法吸收公众存款罪的从犯:

有没有参与提出募资想法。主要分为以下几种情形:职工主动提出可以想办法向社会募资,公司领导是接受想法的一方;或者双方一起商量怎么解决资金缺口问题时,一起想出了募资的办法;或者公司领导想出募资办法后征询职工意见时,职工表示赞同。这些都属于参与提出募资想法。

有没有参与募资计划制定过程。募资计划包括利率、利息支付方式、募资数额、宣传方式、资金流转过程、与客户沟通方式等,对募资的数额、效率与安全性产生重要影响,是作案手法的重要内容。职工或许并没有在***开始参与提出募资想法,但在随后参与过程中完善了募资计划,比如建议增加微信平台开展募资,而微信对于该募资活动的宣传与数额作用很大,并应用于全部或大部分募资活动,说明职工参与募资计划制定过程。

开展募资活动的独立性强弱。职工评估有利可图,会自己设立公司或组建团队开展募资活动;有时职工自身拥有强大的募资能力,能够同时为多家资金需求方提供募资服务;有时职工得到公司领导较大授权,能够非常自由、主动开展募资活动,较自主的决定给客户的利率,在全部募资数额中占据较大比例等。独立性较强的募资实施者不属于听从安排与指挥,其募资活动较少依赖于公司领导,因此难以认定为从犯。

对所募资金的控制权大小。如果资金从客户直接交给或转账给公司领导,说明职工并无资金控制权。但在实践中,由于每笔资金量比较少,利率、返点有差别,因此有必要让职工对资金实施一定的控制,等到募集资金达到一定金额且帐目较为清晰时,才会将钱一次性转给公司领导。可以说职工是有一定资金控制权的。如果职工经常不按照预定计划转移资金,或将所募资金私自用于他途,或借此谈判获得更高提成,而公司领导对此难以施加影响,那么说明职工对资金具备较大控制权。

获取收益的方式与数额。职工获得收益的方式通常有两种:固定工资、提成返点。如果主要是固定工资或总体收益不多,可以佐证其情节较轻;如果主要是提成返点且总体受益非常多,则说明其情节较恶劣。

综上,可以从以下角度进行辩护:

XXX应属共同犯罪中的从犯。理由如下:第一,非法吸收公众存款的犯意并非是XXX提出来的;第二、募集资金的利率、利息及返还方式、介绍所得的佣金提成比例都不是由XXX所能决定的;第三、所有募集的资金都不直接由XXX使用,开展募资活动的独立性较弱;第四、从犯罪过程来看,中晟博远资产管理(天津)有限公司的领导所制定的项目对募集资金发挥的作用更大,XXX更多的是为了介绍公司的投资情况;第五、从获利看,XXX通过吸收存款而获得的佣金提成比例非常少。因此XXX作用有限、地位较小,应属从犯。

相关法条:

《刑法》第一百七十六条:非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;数额巨大或者有其他严重情节的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。

单位犯前款罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照前款的规定处罚。

 

《刑法》第二十七条第2款:“对于从犯,应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。”




 





天津云杰律师事务所    刑事辩护    劳动争议

网址:




http://www.yjlawyer.cn/